一、自愿的碳市场联合政策声明

高诚信的自愿碳信用市场（自愿碳市场），以及更广泛的碳信用市场，有潜力支持在美国和全球范围内的脱碳努力，加速净减排，同时降低其成本。他们可以通过进一步释放资本和对真实的、额外的、持久的、独立验证的减排和消除的需求来实现这一目标。这些市场还可以通过支持经济发展、维持当地社区的生计以及保护土地和水资源和生物多样性来提供无数的共同利益。

作为美国联邦部门和办公室的领导人，我们已经发布了这个声明和相关原则，因为我们相信他们可以而且应该在促进全球温室气体排放（“排放”）减少和清除，帮助达到2050年全球净零排放和限制变暖1.5°C上发挥有意义的作用。虽然自愿碳市场目前仍然相对较小，但它们在未来几年有增长的潜力，并引导大量的私人资本，以支持能源转型和应对气候变化。与此同时，我们认为，充分实现这些市场的潜力需要采取进一步行动，应对已经出现的挑战，促进碳信用（“信用”）的供求标准，改善市场运作，确保所有参与者的公正公平对待，并增强所需的市场信心。

本声明提供了对自愿碳市场的现状及其潜力的观察。然后，它概述了美国市场参与者在参与这些市场时应该接受的自愿原则。这些原则还将指导美国政府如何对待自愿碳市场。虽然这一声明的重点是自愿碳市场，但大部分内容一般都涉及碳信用市场的发展和运作。

对可信的减排和清除的完整性的广泛信心对自愿碳市场发挥其潜力至关重要。与许多大宗商品不同的是，支撑信用的数吨减排或清除的实际输送通常不是由买方承担的，而是由地球大气层承担的。尽管脱碳的结果可以而且必须是准确地测量或估计，它们通常不能由买方直接检查。因此，信用诚信是至关重要的。

然而，研究人员、记者和其他观察家发现，一些流行的信任方法和活动并没有产生他们所声称的脱碳结果。重要的问题是，自愿碳市场如何确保真正推动额外的脱碳行动（而不是奖励无论如何都会发生的事情），从而持续一段时间，而不是简单地将排放转移到其他地方。此外，市场参与的障碍也抑制了市场效率和机会。

简而言之，利益相关者必须确定一个信用确实代表了一吨二氧化碳（或其等效碳）减少或清除，超出了原本会发生的情况。

在活动层面，我们观察到越来越注意到需要采取措施，确保可信的活动尊重当地社区和人权，并确定、减轻和处理负面的环境或社会影响。此外，决策者要求得到技术上的保证，即这些活动及其可信的成果与雄心勃勃的排放途径、国家气候变化政策和可持续发展目标相一致。此外，更明确的路径规则将增强信贷买家、从事供应这一市场活动的企业和个人的市场确定性。

还必须充分解决对可信使用信贷（例如，解决部分范围3的排放）的担忧，以便自愿碳市场真正推动脱碳。利益相关者提出了关注信用需求的完整性，包括一些购买者可能优先考虑价格和数量而非信用完整性，使用信用来抵消排放的可行的直接减排行动，或导致声明的排放性能是不可信的和不科学的。这些需求完整性问题也必须得到解决，以便使信用真正推动脱碳成果，作为应对气候变化所需的其他雄心勃勃的行动和政策的补充。

幸运的是，我们看到了一波民间组织、企业和政府决心应对这些挑战的新浪潮。值得注意的发展包括：

•出现了多利益相关者倡议，为高诚信信用发展和负责任的信用使用制定了标准和原则；

•改进关键的信用方法、指导标准和跟踪系统；

•旨在加强信用透明度和质量可比性的新的和改进的分析产品和服务，如碳信用评级服务；

•支持强有力的测量、监测、报告和验证的技术（MMRV）；

•根据《巴黎协定》第6条和国际航空部门的全球碳市场措施制定的多边规则、指导和程序，这些措施形成了经认证的减排和清除，通常在自愿碳市场中找到家；

•促进市场基础设施的发展，以提高透明度和流动性，以及市场交易的完整性。

高效运作的自愿碳市场可以将买家与成本效益高、高质量的减排和清除信用联系起来，为信用卖家创造有意义的经济机会。它们还可以通过私营部门买家大规模的脱碳，帮助他们推动更多的气候雄心。自愿碳市场中的需求信号还可以帮助脱碳技术和长期存储技术在未来变得更具成本效益，并支持更多的相关碳清除信用的购买量。按照科学的路径，我们预计，随着时间的推移，清除信用将占越来越大的市场份额。

为了帮助推进这一结果，美国政府在碳信用市场中发挥着越来越重要的作用。例如，监管机构已将碳信用披露标准纳入证券监管，并提出了旨在保护自愿碳信用衍生品和相关交易平台的诚信的指导方针，包括促进高诚信信用的使用。土地管理机构正在对国内外改善的土壤、草地和森林数据进行重大投资，这将减少测量的不确定性，并支持自愿碳市场的诚信。美国政府还继续支持在强大的有利环境中进行投资，以便通过高诚信的方式产生信用的计划和项目，包括在发展中国家。联邦政府的努力已经并将通过支持关键的市场基础设施和推进负责任的市场实践，继续为自愿碳市场的诚信和高效运作做出重要贡献。

为了展示我们对高诚信自愿碳市场的承诺，我们今天发布了一份联邦政府相关行动的简报，概述了美国政府将继续按照这些原则塑造这个市场。这些努力补充了美国和其他政府应对气候危机的其他行动，包括准备和实施雄心勃勃的1.5°国家自主贡献，以及投资技术和实践使电力、交通、建筑、工业和农业部门等高排放部门脱碳。

我们鼓励美国私营部门和碳信用价值链中的其他利益相关者负责任地参与自愿碳市场，并符合以下原则。这些原则承认需要：信用完整性，包括对气候和环境正义的保护（即“供应完整性”）（原则1和2）；可信的信用使用（即“需求完整性”）（原则3、4和5）；以及市场层面的完整性，包括促进高效市场参与和降低交易成本（原则6和7）。这些原则并非详尽无遗，它们试图提升由民间社会、国际组织、政府和多边论坛已经形成的概念。我们正在公开这些原则主要是为了告知和支持正在应对自愿碳市场相关的挑战和机遇。

我们赞赏那些以符合这些原则的方式与这些市场接触的组织，并鼓励更多的人这样做。与此同时，美国政府将继续努力应对全球气候危机，同时为美国人和我们的全球合作伙伴扩大经济机会。

——本声明由美国财政部长、农业部长、能源部长、总统国际气候政策高级顾问、国家经济顾问和国家气候顾问共同签署。

二、负责任地参与自愿碳市场的原则

（一）碳信用和产生它们的活动应符合可信的大气完整性标准，并代表真正的脱碳

产生信用的活动和信用本身应符合活动设计和减排清除MMRV的健全标准，应用实现核心完整性原则的程序，包括这些要素：

•额外性。如果没有信用机制的激励措施，该活动就不会发生，也没有法律或法规的要求。

•唯一性。一个信用只相当于从大气中减少或除去的一吨二氧化碳（或其同等量），而不是双重发放。

•真实性和可量化。声称的减排或清除代表真正的大气影响，以可靠、切实的方法及透明和可复制的方式确定。相关活动旨在防止排放因该活动而发生、转移或加剧超标（“泄漏”）。

•审定和核证。活动设计由合格的、认证的、独立的第三方审定。

•持久性。温室气体的永久好处。清除或减少的排放将在一段特定时间内远离大气，在此期间，任何释放回大气的可信结果将得到完全纠正。

•稳健的基线。减排和清除活动的基准是基于严格的方法，避免过度信任，在适用的情况下优先使用绩效基准，并随着时间的推移反映国家气候政策、排放途径和脱碳实践以及技术的进步。

一些标准，例如避免排放泄漏或确保增加资本密集型基础设施和政策协调，更容易通过全行业或管辖范围的方法，将项目级的授信嵌入管辖范围的项目和核算。买方和卖家应该解释他们在市场活动中的这些差异。

信用认证标准机构根据标准和批准的方法登记活动并发放信用，在确保信用完整性方面发挥着重要作用。这些机构及其标准应：

•有效管理其标准，以确保透明度、问责性、响应性（例如，对不断发展的最佳实践、科学和政策演进及时作出响应），并在适用时，负责任地证明清除活动所需的寿命；

•操作或利用注册处透明地跟踪信用的属性、签发、所有权、注销和/或取消，适当协调以确保活动不在多个注册处注册；

•确保减排和清除的稳健计量、监测、报告和核证（MMRV）；

制定有效处理重复计算风险的程序，包括防止双重登记和发放，禁止重复登记和使用，并透明地加强多方利益相关者的努力，避免适用的重复声明；

•要求就信用活动提供公开、全面和透明的信息；

•确保对报告的减排和清除进行核证，核证相关项目或计划由独立认可第三方进行；

•确保他们的治理程序处理与标准机构自身治理相关的真实或可感知的利益冲突，以及在注册管理以及验证和验证活动；以及

•支持强有力的公平参与环境，包括发展中国家的项目和方案。

（二）产生信用的活动应避免对环境和社会造成损害，并应在适当的情况下支持共同利益和透明和包容性的利益分享

了解信用活动对气候和环境正义的影响非常重要，项目和项目开发人员应设法避免其运营对所在社区的负外部性。应采取保障措施，以确定和避免对人类和环境的潜在不利影响，包括与当地社区、土地使用和保有权、粮食安全、自然和生物多样性有关的影响。他们应主动监测和减轻仍然存在的不利影响。在适当的情况下，它们还应寻求加强积极的影响。为此目的，鼓励确定和提供与信用产生项目和计划有关的经验证的“共同效益”，如可持续的经济发展和增加的生物多样性。项目和计划，包括利益分享安排，也应与相关利益相关者协商，并在适用时进行设计和实施，并尊重适用的自由、事先和知情同意。

（三）使用信用的企业买家（“信用用户”）应该在自己的价值链中优先考虑可衡量的减排

“信用的使用”涉及购买和注销或撤销的信用，以及基于这些信用的气候影响的任何随后面向公众的“声明”（见原则5）。要实现长期的气候目标，就需要改变跨经济体的商业模式。因此，信用用户应使用自愿碳市场来补充可衡量的价值链内减排，作为其净零战略的一部分。这些努力应包括清点范围1、2和3的排放情况并定期报告，设定短期减排目标和长期净零目标，以及通过和执行转型计划。在可行的情况下，公司应该与他们的供应商合作，努力进行脱碳活动，包括以互惠互利的方式。这可能包括直接资助价值链内的脱碳活动（例如，通过引入或购买供应商产生的信用）。欲就减少价值链排放的气候战略的可信方法寻求进一步指导的信用用户，应参考财政部的《净零融资和投资原则》或类似强有力的指导。

（四）信用用户应公开披露购买和注销信用的性质

购买、取消或注销信用的披露应至少每年披露一次，并包括使外部观察员和相关利益相关者能够评估购买和注销的信用是否具有高度完整性，并避免负面的环境和社会影响（即涉及原则1和2中讨论的参数）。在某些情况下，遵守这一原则可能涉及超过适用法律要求的自愿公开披露。

信用用户应根据不断发展的做法，确定发布已购买和注销信用信息的最佳格式，同时寻求以标准化的方式披露信息，使信用用户之间具有可比性。无论格式如何，都应使涉众易于访问这些信息，例如在定期出版物中。信用用户应考虑对汇总和公开传播这些信息的资源进行报告。

（五）信用用户的公开声明应该准确地反映注销信用对气候的影响，并且应该只依赖于符合高诚信标准的信用

需求侧信用标准、行为准则和什么是适当声明的框架的其他定义正在不断演变。随着这些框架的不断发展，它们应增加持续、定期购买高诚信信用的激励，而不减少对企业迅速追求价值链内减排的激励。例如，开发这样的框架应考虑采用一些方法，使公司能够在给定的时间框架内完全减少这些排放是不合理的情况下，计入与科学相关的排放途径相关的一部分。

声明应仅依赖于在提出声明时符合当前高完整性标准并避免不利影响的信用的影响（见原则1和2）。这些主张应该是在优先考虑价值链内减排的企业气候战略的背景下提出的（见原则3）。已采取逆转、被夸大或暴露为环境或社会保障失败的减排或清除措施不应作为任何声明的依据，除非已采取补救措施，如用缓冲池信用替代。

（六）市场参与者应致力于改善市场的完整性

虽然市场完整性问题不同于信用和需求完整性问题（即原则1-5中提到的问题），但对后者的改进可以对前者产生积极影响。支撑自愿碳市场的市场结构正在迅速发展。如今，信用可以通过私人合约（场外交易）和交易所进行交易。虽然不是预先假设任何特定的市场结构，但利益相关者应该寻求改善各种市场参与者的市场功能。这包括：鼓励开发和购买高诚信信用；提高信用产生项目和计划的透明度和公开数据，包括交易量和价格；促进参与信用产生的供应商的公正和公平待遇，包括公平分配收入；控制自愿碳市场服务提供商之间的潜在利益冲突；防止破坏信用诚信的恶意行为者的欺诈和操纵；为信用提供适当的核算和法律处理，并解决相关的含糊问题；实现相关标准、市场基础设施和报告的全球互联互通；支持稳健和公平地参与这些市场，包括发展中国家的项目和项目；并采取与信用和需求完整性分开的其他措施，以改善这些市场的运作和健康状况。解决这些问题将需要私营部门、民间社会和公共部门之间的合作。

（七）决策者和市场参与者应促进有效的市场参与，并努力降低交易成本

扩大可信信用提供者的市场机会是美国气候战略的重要组成部分。解决信用产生的供应商——包括农民、牧场主、森林所有者、小企业、发展中国家司法管辖区等所面临的障碍（如高交易成本）——可以提高自愿碳市场产生高诚信信用的整体能力，从而促进脱碳和产生经济机会。政策制定者和买家应该考虑如何提高信用供应商的市场确定性，让他们在脱碳方面进行长期且往往是重要的投资，并计划依靠自愿碳市场的收入来为他们的行动融资。在适当的情况下，包括土地信用，使用科学稳健的模型——包括政府投资支持的模型——可以通过适当的保障措施，帮助降低MMRV成本和改善信用完整性。

原文发表于美国白宫网站，https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2024/05/VCM-Joint-Policy-Statement-and-Principles.pdf，由中国绿色碳汇基金会进行翻译